Судебно-техническая экспертиза документов

в рамках специальностей: 3.1 «Исследование реквизитов документов», 3.2 «Исследование материалов документов»

Предмет экспертизы: фактические обстоятельства, связанные с выполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных знаний, которые базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

3.1 «Исследование реквизитов документов»

• рукописные и печатные тексты;
• оттиски печатей и штампов;
• пишущие приборы (ручки, карандаши, маркеры и т.д.);
• печатающие устройства (принтеры (лазерные, струйные, светодиодные), КМУ, МФУ);
• полиграфическая продукция;
• наклеенные реквизиты (марки, фотографии, ярлыки);
• сожженные и разорванные документы.

• идентификационные: установление принадлежности частей одному документу; идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений; идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;
• диагностические: установление способа изготовления документа; определение времени изготовления документа или его отдельных реквизитов (сравнительным методом); установление факта и способа внесения изменений в документ; выявление первоначального содержания документа; выявление слабовидимых и невидимых реквизитов документов;
• классификационные: установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией (например, при исследовании машинописного текста эксперт устанавливает класс, вид, тип, марку пишущей машины).

Часто задаваемые и рекомендуемые вопросы при назначении судебно-технической экспертизы документов по специальности 3.1 «Исследование реквизитов документов»

• Каким способом выполнены записи в документе: непосредственно пишущим прибором или с применением технического устройства?
• Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи в документе?
• Одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи на листе 5 в документе?
• Подвергались ли рукописные записи в документе изменению первоначального содержания (подчистке, дописке, травлению (смыванию))?
• Какова последовательность выполнения реквизитов в документе, а именно: печатного теста и подписей сторон?
• Каково первоначальное содержание замазанных (либо слабовидимых, зачеркнутых, заклеенных, вдавленных и т.п.) записей, расположенных на листе 10 в документе?
• Одной или разными печатями нанесены оттиски в документах?
• Установить сравнительным методом, соответствует ли время нанесения оттиска печати ООО «Север», расположенного в документе, дате указанной в нем. Если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск печати ООО «Север»?
• Каково содержание оттиска печати, имеющегося на странице 15 в строке 8 в документе?
• Подвергался ли печатный текст расписки изменению путем допечатки?
• Подвергался ли документ замене какого-либо листа (-ов)?
• На одном ли печатающем устройстве выполнены печатные тексты двух экземпляров документа?
• Соответствует ли бланк страхового полиса ОСАГО требованиям, предъявляемым к бланкам аналогичной продукции, выпускаемой предприятиями Гознака?
• Составляли ли обрывки документа, представленного на исследование, единое целое?

3.2 «Исследование материалов документов»

• материалы письма в штрихах;
• материалы письма в емкостях (ампулы пишущих приборов, картриджи печатающих аппаратов, пропитка штемпельных подушек);
• травящие (смывающие) вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т.п. (средства бытовой химии, кислоты, растворители, химические реактивы, фармацевтические препараты дезинфицирующего действия);
• материалы документа – бумага, картон, бумажно-беловые изделия (тетради, альбомы, конверты, блокноты и т.п.), изделия, предназначенные для упаковки продукции, изделия санитарно-гигиенического назначения, детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона, денежные «куклы», материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате сожжения, измельчения, взрыва (пепел, зола, разволокненные частицы и т.п.);
• материалы документа – клей (в виде частиц, слоя на поверхности документа, в емкости, корректирующие вещества (в виде частиц, слоя на поверхности документа);
• материалы письма – наслоения на поверхности печатных форм (оттисков печатей, штампов и т.п.);
• окрашенные пятна (загрязнения) на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;
• окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями).

• установление рода (вида), потребительского назначения материала письма (в штрихах, в емкости);
• установление вида технического средства по штрихам;
• установление принадлежности материала письма стандартной или нестандартной, в частности кустарной, продукции;
• установление принадлежности материала письма продукции отечественного или зарубежного производства;
• установление принадлежности материала письма в штрихах конкретных записей и в емкости (ампуле пишущего прибора, флаконе и т.п.) единой массе, выделенной по специфике изготовления, хранения и использования;
• идентификация индивидуально выделенного объема материала письма;
• установление факта агрессивного воздействия (термического, химического) на материалы письма в штрихах;
• установление возраста штрихов рукописных записей, оттисков печатных форм (физико-химическим методом);
• установление потребительского назначения окрашенного вещества неизвестной природы (пятна, наслоения на предметах, в емкости).

Часто задаваемые и рекомендуемые вопросы при назначении судебно-технической экспертизы по специальности 3.2 «Исследование материалов документов»

• Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных на исследование документах?
• Выполнены ли записи в документах чернилами из флакона, представленного для сравнения?
• Соответствует ли время выполнения рукописных записей, подписей, оттиска печати ООО «Север», расположенных в документе, дате, указанной в нем? Если нет, то в какой период времени выполнены указанные реквизиты?
• Являются ли представленные на исследование пепел и зола остатками бумаги?
• Бумага какого вида, класса использовалась для изготовления представленного документа?
• Принадлежал ли лист бумаги документа, представленного на исследование, данной тетради, в которой часть листов отсутствует?
• Подвергались ли рукописные записи в документе химическому воздействию (травлению, смыванию)?
• Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
• Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея?

Установление давности выполнения документов (специальности 3.1 «Исследование реквизитов документов» и 3.2 «Исследование материалов документов)

Судебно-технические экспертизы документов по определению давности выполнения реквизитов проводятся только по методическим рекомендациям, утвержденным научно-методическим советом при Российском федеральном центре судебной экспертизы Минюста России (РФЦСЭ).

Возможность проведения экспертизы по установлению давности выполнения реквизитов конкретного документа может быть определена только после ознакомления с оригиналом оспариваемого документа и после предоставления необходимых сведений (в том числе о проверяемом временном интервале), а также после разрешения на вырезки из штрихов реквизитов (если проверяемый интервал, объем исследуемого материала и свойства объекта позволят применить имеющиеся методики).

• определение возраста реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: оттисков печатей (штампов) и текстов, выполненных на печатающих устройствах, путем изучения эксплуатационных признаков – неразрушающий метод;
• определение возраста документа путем изучения временных изменений в составе материалов письма, согласно которой возраст штрихов, выполненных пастами для шариковых ручек, штемпельными красками, оценивается по изменению во времени относительного содержания в их штрихах летучих растворителей – метод химического исследования (по установлению давности выполнения документа будут производиться вырезки, в количестве от 1 до 3, из штрихов оттиска печати, подписи и свободного поля размерами около 10х1 мм).

Установление соответствия времени нанесения оттиска печати (при его наличии в документах), указанной в документе дате, возможно как физико-химическими методами (специальность 3.2) с производством вырезок из штрихов (по изменению относительного содержания летучих растворителей в штрихах оттисков печатей), так и сравнительным методом при наличии достаточного количества документов-образцов с оттисками той же печати, время нанесения которых не вызывает сомнения (специальность 3.1). Для этого необходимо предоставить документы с образцами исследуемого оттиска печати, время нанесения которых не вызывает сомнения и находится в промежутке времени, начинающемся за 1-2 месяца до времени датирования документа и заканчивающемся на 1-2 месяца позднее предполагаемой даты изготовления исследуемого документа (необходимо предоставить максимально большое количество образцов за период близкий к дате, проставленной в документе, а также за предполагаемый период, в который данный документ мог быть выполнен).

Установление соответствия времени выполнения подписей дате, указанной в документе, возможно только химическим методом. Для проведения исследования химическими методами необходимо разрешение на вырезку штрихов из подписей и оттисков печатей. Кроме того необходимо сообщить предполагаемый возраст документа на момент исследования либо сообщить дату, когда данные документы впервые были представлены на обозрение в материалы дела (подлинники либо их копии).

• Соответствует ли время изготовления реквизитов документа (подпись, оттиск печати, печатный текст, рукописные записи) дате, имеющейся на документе? Если нет, то в какой период времени документ изготовлен?
• Подвергался ли документ каким-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому), повлекшему за собой изменение свойств материалов документа (изменившим его первоначальное состояние)?

На вопрос о том, с какой точностью устанавливается давность выполнения документа, – ответ:
- Определяется временная граница, ранее которой документ не мог быть выполнен.
- Установить конкретную дату выполнения реквизитов документа не представляется возможным из-за отсутствия соответствующей методики исследования.

Более подробно . . .